2014年05月21日

www.lehu66.com刊行]嘉真如意宝:更新招募仿单(2016年第2号

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金

  更新招募仿单

  (2016年第

  2号)

  基金办理人:嘉真基金办理无限

  基金托管人:中国扶植银行股份无限

  主要提醒

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)按照

  2013年3月28日

  中国证券办理委员会《关于批准嘉真如意宝按期债券型证券投资基金召募的批复》

  (证监许可[2013]290号)战

  2013年4月26日《关于嘉真如意宝按期债券型证券投资基金

  召募时间放置简直认函》(基金部函[2013]299号)的批准公然辟售,本基金基金合同于

  2013

  年6月4日正式生效,自该日起本基金办理人起头办理本基金。

  本招募仿单是对原《嘉真如意宝按期债券型证券投资基金招募仿单》的按期更

  新,原招募仿单与本招募仿单不分歧的,以本招募仿单为准。基金办理人本招募

  仿单的内容真正在、精确、完备。本招募仿单经中国证监会批准,但中国证监会对本基金

  召募的批准,并不其对本基金的价值战收益作出本色性果断或,也不投资于本

  基金没有危害。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种持久投资东西,其次要功效是分离投资,降

  低投资单一证券所带来的个体危害。基金分歧于银行储备战债券等可以或许供给固定收益预期的

  金融东西,投资者采办基金,既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益,也可能负担

  基金投资所带来的。

  基金正在投资运作历程中可能面对各类危害,既包罗市场危害、信用危害、流动性危害,

  又包罗基金本身的办理危害、手艺危害战合规危害等,还包罗一些特有危害。起首,因为本

  基金投资于债券市场(包罗中小企业私募债),本基金无奈彻底规避发债户体的信用质质变

  化形成的信用危害。若是持有的债券(包罗中小企业私募债)呈隐信用违约危害,将给基金

  脏值带来较大的负面影响战颠簸。别的,中小企业私募债,是按照有关律例由非上市的

  中小企业以非公然体例刊行的债券,不克不及公然买卖,可通过上海证券买卖所固定收益证券综

  

  嘉真基金办理无限嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  合电子平台或深圳证券买卖所战谈买卖平台买卖,正常下,买卖不活泼,潜正在较大

  流动性危害。

  基金分为股票基金、夹杂基金、陆家嘴债券基金、货泉市场基金平分歧类型,投资者投资分歧

  类型的基金将得到分歧的收益预期,也将负担分歧水平的危害。正常来说,基金的收益预期

  越高,投资者负担的危害也越大。

  投资者认购或申购基金份额时该当认真阅读本基金“基金合同”、“招募仿单”等基金

  文件,领会本基金的危害收益特性,并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资

  产情况等果断本基金能否战投资者的危害威力相。

  投资者该当通过本基金办理人或代销机构采办战赎回基金。本基金正在召募期内按

  1.00

  元面值发售并不转变基金的危害收益特性。投资者按

  1.00元面值采办基金份额当前,有可

  能面对基金份额脏值跌破

  1.00元、主而的危害。

  本基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理战使用基金资产,但不本基金

  必然红利,也不最低收益。基金的过往业绩及其脏值凹凸并不预示其将来业绩表示。

  本基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳,正在作出投资决策后,基金经营

  情况与基金脏值变迁引致的投资危害,由投资者自行承担。

  本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为

  2016年

  12月

  4日(出格事项说明除外),相关财政数据战脏值表示截止日为

  2016年

  9月

  30日(未经审

  计)。

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  目次

  一、绪言

  .........................................................................................................................................4

  二、释义

  .........................................................................................................................................5

  三、基金办理人

  ..............................................................................................................................9

  四、基金托管人

  ............................................................................................................................19

  五、有关办事机构

  ........................................................................................................................23

  六、基金的召募

  ............................................................................................................................43

  七、基金合同的生效

  ....................................................................................................................48

  八、基金份额的申购、赎回

  ........................................................................................................49

  九、基金的投资

  ............................................................................................................................73

  十、基金的业绩

  ............................................................................................................................84

  十一、基金的融资、融券

  ............................................................................................................87

  十二、基金的财富

  ........................................................................................................................88

  十三、基金资产估值

  ....................................................................................................................89

  十四、基金的收益与

  ............................................................................................................94

  十五、基金的用度与税收

  ............................................................................................................96

  十六、基金的管帐与审计

  ............................................................................................................99

  十七、基金的消息披露

  ..............................................................................................................100

  十八、危害

  ..........................................................................................................................106

  十九、基金合同的变动、终止与基金资产的清理

  ...................................................................108

  二十、基金合同内容摘要

  ..........................................................................................................110

  二十一、基金托管战谈的内容摘要

  ..........................................................................................125

  二十二、对基金份额持有人的办事

  ..........................................................................................140

  二十三、其他应披露事项

  ..........................................................................................................142

  二十四、招募仿单存放及查阅体例

  ......................................................................................143

  二十五、备查文件

  ......................................................................................................................144

  3

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  一、绪言

  本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

  《公然召募证券投资基金运作办理法子》(以下简称“《运作法子》”)、《证券投资基金

  发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以

  下简称“《消息披露法子》”)、《证券投资基金消息披露内容与格局原则第

  5号

  》等相关律例以及《嘉真如意宝按期债券型证券投资基金基金合

  同》编写。

  基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何记录、性陈述或者严重脱漏

  ,并对其

  真正在性、精确性、完备性负担义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募

  的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息,或对本

  招募仿单作任何注释或者申明。

  本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会批准。基金合同是商定基金

  当事人之间、的文件。基金投资者自依基金合同与得基金份额,即成为基金份

  额持有人战基金合同确当事人,其持有基金份额的举动自身即其对基金合同的认可战接

  受,并依照《基金法》、基金合同及其他相关享有、负担。基金投资者欲领会

  基金份额持有人的战,应细致查阅基金合同。

  4

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  二、释义

  本招募仿单中,除非文义还有所指,下列词语拥有以下寄义:

  1、基金或本基金:指嘉真如意宝按期债券型证券投资基金

  2、基金办理人:指嘉真基金办理无限

  3、基金托管人:指中国扶植银行股份无限

  4、基金合同:指《嘉真如意宝按期债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同

  的任何无效修订战弥补

  5、托管战谈:指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《嘉真如意宝按期债券

  型证券投资基金托管战谈》及对该托管战谈的任何无效修订战弥补

  6、招募仿单或本招募仿单:指《嘉真如意宝按期债券型证券投资基金招募说

  明书》及其按期的更新

  7、基金份额发售通知:指《嘉真如意宝按期债券型证券投资基金基金份额发售公

  告》

  8、律例:指中国隐行无效并发布真施的、行规、规范性文件、司释、

  行政规章以及其他对基金合同当事人有力的决定、决议、通知等

  9、《基金法》:指

  2003年

  10月

  28日经第十届常务委员会第五次

  通过,自

  2004年

  6月

  1日起真施的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布构造对其不

  时作出的修订

  10、《发卖法子》:指中国证监会

  2011年

  6月

  9日公布、同年

  10月

  1日真施的《证券投

  资基金发卖办理法子》及公布构造对当时时作出的修订

  11、《消息披露法子》:指中国证监会

  2004年

  6月

  8日公布、同年

  7月

  1日真施的《证

  券投资基金消息披露办理法子》及公布构造对当时时作出的修订

  12、《运作法子》:指

  2004年

  6月

  29日由中国证监会发布,于

  2004年

  7月

  1日起真施

  并于

  2014年

  7月

  7日修订的《公然召募证券投资基金运作办理法子》及时时作出的修订

  13、中国证监会:指中国证券办理委员会

  14、www.lehu66.com刊行]嘉真如意宝:更新招募仿单(2016年第2号银行业办理机构:指中国人平易近银行战

  /或中国银行业办理委员会

  5

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  15、基金合同当事人:指受基金合同,按照基金合同享有并负担的主

  体,包罗基金办理人、基金托管人战基金份额持有人

  16、小我投资者:指根据相关律例可投资于证券投资基金的天然人

  17、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内注销并

  存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织

  18、及格境外机构投资者:指合适有关律例能够投资于正在中国境内依法召募的

  证券投资基金的中国境外的机构投资者

  19、投资人:指小我投资者、机构投资者战及格境外机构投资者以及律例或中国证

  监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称

  20、基金份额持有人:指依基金合同战招募仿单与得基金份额的投资人

  21、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,打点基金

  份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业。

  22、发卖机构:指嘉真基金办理无限以及合适《发卖法子》战中国证监会的其

  他前提,与得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理战谈,代为打点基

  金发卖营业的机构

  23、注销营业:指基金注销、存管、过户、清理战结算营业,具体内容包罗投资人基金

  账户的成立战办理、基金份额注销、基金发卖营业简直认、清理战结算、代剃头放盈利、筑

  立并保管基金份额持有人名册战打点非买卖过户等

  24、注销机构:指打点注销营业的机构。基金的注销机构为嘉真基金办理无限或接

  受嘉真基金办理无限委托代为打点注销营业的机构

  25、基金账户:指注销机构为投资人开立的、记真其持有的、基金办理人所办理的基金

  份额余额及其变更的账户

  26、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记真投资人通过该发卖机构打点认购、

  申购、赎回、转换及转托管等营业而惹起的基金份额变更及节余的账户

  27、基金合同生效日:指基金召募到达律例及基金合同的前提,基金办理

  人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的日期

  28、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由呈隐后,基金财富清理完毕,

  清理报中国证监会存案并予以通知的日期

  6

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  29、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时期,最幼不得跨越

  3

  个月

  30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期刻日

  31、事情日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日

  32、T日:指发卖机构正在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日

  33、T+n日:指自

  T日起第

  n个事情日

  (不蕴含

  T日),n为天然数

  34、日:指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的事情日

  35、时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段

  36、《营业》:指《嘉真基金办理无限式基金营业》,是规范基金办理

  人所办理的式证券投资基金注销方面的营业,由基金办理人战投资人配合恪守

  37、认购:在基金召募期内,投资人申请采办基金份额的举动

  38、申购:指基金合同生效后,投资人按照基金合同战招募仿单的申请采办基金

  份额的举动

  39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同的前提要求将基金份额

  兑换为隐金的举动

  40、基金转换:指基金份额持有人依照基金合同战基金办理人届时无效通知的前提,

  申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基

  金份额的举动

  41、转托管:指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间真施的变动所持基金份额

  发卖机构的操作

  42、按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定每期申购日、扣款

  金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内主动完成扣款及基

  金申购申请的一种投资体例

  43、巨额赎回:指本基金单个日,基金脏赎回申请

  (赎回申请份额总数加上基金转

  换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额

  )

  跨越上一日基金总份额的

  20%

  44、元:指人平易近币元

  45、基金利润:指基金利钱支出、投资收益、公平价值变更收益战其他支出扣除有关费

  7

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  用后的余额,基金已真隐收益指基金利润减去公平价值变更收益后的余额。

  46、基金资产总值:指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  他资产的价值总战

  47、基金资产脏值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值

  48、基金份额脏值:指计较日基金资产脏值除以计较日基金份额总数

  49、基金资产估值:指计较评估基金资产战欠债的价值,以确定基金资产脏值战基金份

  额脏值的历程

  50、指定:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他

  51、不成抗力:指本合同当事人不克不及预感、不克不及避免且不克不及降服的客不雅事务。

  52、按期:指本基金采纳的正在期内运作、期与期之间按期的

  模式。本基金的首个期为自基金合同生效日起至第一个期之间的时期,之后的

  期为每两个相邻期之间的时期。本基金正在期内不打点申购与赎回营业。

  53、基金份额种别:指按照发卖办事费、认购费、申购费、赎回费收费的分歧将基金份

  额分为分歧的种别,各基金份额种别别离设置代码,别离计较战通知基金份额脏值战基金份

  额累计脏值。

  54、期:每个期内,本基金不申购或赎回。《基金合同》生效后,第一个

  期为

  13个月,自基金合同生效日起(包罗该日),至该日后满

  13个月的第一个对日(如

  该对日为非事情日,则顺延至下一事情日)的前一天然日。除第一个期外的其他期

  为一年,自每个期最初一日的下一日起(包罗该日),春都至该日年度对日的前一天然日。

  55、期:每个期期满后的下一个事情日,进入期。每个期最短为

  5

  个事情日,最幼不跨越

  20个事情日。

  56、年度对日:指某一特定日期正在后续日积年度中的对应日期,如该对应日期为非事情

  日,则顺延至下一个事情日,若该日积年度中不存正在对应日期的,则顺延至下一事情日。

  8

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  三、基金办理人

  (一)基金办理人根基

  1、根基消息

  名称嘉真基金办理无限

  注册地点中国(上海)商业试验区世纪大道

  8号上海国金核心二期

  53层

  09-11

  单位

  办公地点市开国门北大街

  8号华润大厦

  8层

  代表人邓红国

  总司理赵学军

  建立日期

  1999年

  3月

  25日

  注书籍钱人平易近币

  1.5亿元

  股权布局中诚信任无限义务

  40%,德意志资产办理(亚洲)无限

  30%,立信

  投资无限义务

  30%。

  存续时期连续运营

  德律风(010)65215588

  传真(010)65185678

  接洽人胡勇钦

  嘉真基金办理无限经中国证监会证监基字[1999]5号文核准,于1999年3月25日

  建立,是中国第一批基金办理之一,是中外合伙基金办理。注册地上海,总部

  正在并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分。得到首批天下社保基

  金、企业年金投资办理人、QDII资历战特定资产办理营业资历。

  嘉真基金办理无限无任何受惩罚记真。

  2、办理基金

  截止

  2017年

  1月

  2日,基金办理人共办理

  2只式证券投资基金、109只式证

  券投资基金,具体包罗嘉真丰战价值、嘉真元战、嘉真成幼收益夹杂、嘉真增加夹杂、

  9

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  嘉真稳健夹杂、嘉真债券、嘉真办事增值行业夹杂、嘉真优良企业夹杂、嘉真货泉、嘉真沪

  深

  300ETF连接(

  LOF)、嘉真超短债债券、嘉真主题夹杂、嘉真计谋夹杂、嘉真海外中国股

  票(QDII)夹杂、嘉真钻研精选夹杂、嘉真多元债券、嘉真量化阿尔法夹杂、嘉真夹杂、

  嘉真根基面

  50指数(LOF)、嘉真价值劣势夹杂、嘉真安定收益债券、嘉真

  H股指数(QDII-LOF)、

  嘉真主题新动力夹杂、嘉真多利分级债券、嘉真领先成幼夹杂、嘉真深证根基面

  120ETF、

  嘉真深证根基面

  120ETF连接、嘉真黄金(

  QDII-FOF-LOF)、嘉真信用债券、嘉真周期优选混

  合、嘉真货泉、嘉真中创

  400ETF、嘉真中创

  400连接、嘉真沪深

  300ETF、嘉真优化红

  利夹杂、(

  QDII)、嘉真理玉帛

  7天债券、嘉真加强收益按期债券、嘉真纯

  债债券、嘉真中证中期企指数(

  LOF)、嘉真中证

  500ETF、嘉真中证

  500ETF连接、嘉真

  加强信用按期债券、嘉真中证中期国债

  ETF、嘉真中证金边中期国债

  ETF连接、嘉真丰益纯

  债按期债券、嘉真钻研阿尔法股票、嘉真如意宝按期债券、嘉真美国成幼股票(

  QDII)、嘉

  真丰益计谋按期债券、嘉真丰益信用按期债券、嘉真新兴市场债券、嘉真绝对收益计谋按期

  夹杂、嘉真宝

  A/B、嘉真活期宝货泉、嘉真

  1个月理财债券、嘉真活钱包货泉、嘉真泰战混

  合、嘉真薪金宝货泉、嘉真对冲套利按期夹杂、嘉真中证次要消费

  ETF、嘉真中证医药卫生

  ETF、嘉真中证金融地产

  ETF、嘉真

  3个月理财债券

  A/E、嘉真医疗保健股票、嘉真新兴财产

  股票、嘉真新收益夹杂、嘉真沪深

  300指数钻研加强、嘉真逆向计谋股票、嘉真企业变化股

  票、嘉真新消费股票、嘉真环球互联网股票、嘉真先辈造造股票、嘉真事务驱动股票、嘉真

  机构快线货泉、嘉真新夹杂式、嘉真低价计谋股票、嘉真中证金融地产

  ETF连接、

  嘉真新终点夹杂、嘉真腾讯自选股大数据计谋股票、嘉真环保低碳股票、嘉真立异成幼夹杂、

  嘉真智能汽车股票、嘉真新财产夹杂、嘉真新起航夹杂、嘉真稳瑞纯债债券、嘉真稳祥纯债

  债券、嘉真新常态夹杂、嘉真新优选夹杂、嘉真新趋向夹杂、嘉真新思夹杂、嘉真稳泰债

  券、嘉真稳丰纯债债券、嘉真沪港深精选股票、嘉真稳盛债券、嘉真稳鑫债券、嘉真安益混

  合、嘉真体裁文娱股票、嘉真稳泽纯债债券、嘉真惠泽定增夹杂、嘉真成幼加强夹杂、嘉真

  计谋优选夹杂、嘉真主题加强夹杂、嘉真钻研加强夹杂、嘉真劣势成幼夹杂、嘉真稳荣债券、

  嘉真农业财产股票、嘉真价值加强夹杂、嘉真新添瑞夹杂、嘉真隐金宝货泉、嘉真增益宝货

  币。此中嘉真增加夹杂、嘉真稳健夹杂战嘉真债券属于嘉真理财通系列基金。同时,办理多

  个天下社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

  (二)次要职员

  10

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  1、董事、监事及高级办理职员

  邓红国先生,董事幼,硕士钻研生,中员。曾任物资部钻研室、政策体系体例律例司副

  处幼;中国人平易近银行国际司、外资金融机构办理司、银行羁系一司、银行办理司副处幼、处

  幼、副巡视员;中国银监会银行羁系三部副主任、四部主任;中诚信任无限义务董事幼、

  党委、代表人。2014年

  12月

  2日起任嘉真基金办理无限董事幼。

  赵学军先生,董事、总司理,经济学博士,中员。曾就职于天津通讯电视

  设想所、外经贸部中国仪器进出口总、商品买卖所、天津纺织原资料买卖所、商鼎

  期货经纪无限、证券无限、大成基金办理无限。

  2000年

  10月至今任嘉真

  基金办理无限总司理。

  岑岭先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟利钱

  衍生品副总裁,美国盟国金融产物集连合构产物部副总裁。自

  1996年插手德意志银行以来,

  曾任德意志银行(纽约、、新加坡)董事、环球市场部中国区主管、上海分行行幼,

  2008

  年至今任德意志银行(中国)无限行幼、德意志银行集团中国区总司理。

  陈春艳密斯,董事,硕士钻研生。曾任中诚信任无限义务资金信贷部、信任开辟部、

  信任事件部、信任营业一部、投资办理部信任司理、高级司理。

  2010年

  11月至今任中诚信

  托无限义务股权办理部部分担任人、部分司理。

  JonathanPaulEilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任

  Sena

  Consulting征询参谋,JPMorgan固定收益亚太区

  CFO、COO,JPMorganChase固定收

  益亚太区

  CFO、COO,德意志银行资产与财产办理环球首席经营官。

  2008年至今任德意志银

  行资产办理环球首席经营官。

  韩家乐先生,董事,1990年结业于大学经济办理学院,硕士钻研生。1990年

  2月

  至

  2000年

  5月任海问证券投资征询无限总司理;1994年至今任德恒无限义务

  总司理;2001年

  11月至今任立信投资无限义务董事幼。

  王巍先生,董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国扶植

  银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融钻研所助理钻研员,美国化学银行师,美国

  世界银行参谋,中国南方证券无限副总裁,万盟投资办理无限董事幼。

  2004年至

  今任万盟并购集团董事幼。

  张维炯先生,董事、中员,传授、哥伦比亚大学商学院博士。曾

  11

  

  嘉真如意宝按期债券型证券投资基金更新招募仿单

  任上海交通大学动力机器工程系西席,上海交通大学办理学院副传授、副院幼。

  1997年至

  今任中欧国际工商学院传授、副院幼。

  汤欣先生,董事,中员,博士,大学院传授、大学商法钻研

  核心副主任、《》副主编,汤姆森透集团“中国商法”丛书编纂征询委员会。

  曾专任中国证券办理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,隐专任上海证券买卖

  所上市委员会委员、中国上市协会董事委员会首任主任。

  朱蕾密斯,监事,中员,硕士钻研生。曾任首都医科大学西席,中国安全办理

  委员会主任科员,都城证券无限义务高级司理,中欧基金办理无限成幼计谋官、北

  京代表处首席代表、董事会秘书。

  2007年

  10月至今任中诚信任无限义务国际营业部总

  司理。

  穆群先生,监事,经济师,硕士钻研生。曾任西安电子科技大学助教,幼安消息财产(集

  团)股份无限董事会秘书,德恒无限义务财政主管。

  2001年

  11月至今任立信

  投资无限财政总监。

  龚康先生,监事,中员,博士钻研生。2005年

  9月至今就职于嘉真基金办理无限

  人力资本部,历任人力资本高级司理、副总监、总监。

  曾先生,监事,硕士。

  1999年

  7月至

  2003年

  10月就职于首钢集团,

  2003年

  10月至

  2008年

  6月,为国浩状师集团()事件所证券部状师。

  2008年

  7月至今,就职

  于嘉真基金办理无限考核部、部,隐任部总监。

  宋振茹密斯,副总司理,中员,硕士钻研生,经济师。

  1981年

  6月至

  1996年

  10

  月任职于中办保镳局。1996年

  11月至

  1998年

  7月于中国银行海在行办理部任副处幼。1998

  年

  7月至

  1999年

  3月任博时基金办理总司理助理。

  1999年

  3月至今任职于嘉真基金管

  理,历任督察员战副总司理。

  王炜密斯,督察幼,中员,硕士。曾就职于中国大学院、市陆通

  结合状师事件所、市智浩状师事件所、新华安全股份无限。曾任嘉真基金办理无限

  部总监。

  邵健先生,副总司理,硕士钻研生。历任国泰证券行业钻研员,国泰君安证券行业钻研

  部副司理,嘉真基金办理无限基金司理、总司理助理。

  李松林先生,副总司理,工商办理硕士。历任国元证券深圳证券部消息总监,南方证券

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  金通证券部总司理助理,南方基金运作部副总监,嘉真基金办理无限总司理助理。

  2、基金司理

  (1)隐任基金司理

  密斯,经济学硕士,拥有

  12年证券主业经验。

  2004年

  5月插手嘉真基金办理有

  限,正在多个营业部分事情,2005年起头处置投资有关事情,先后负责债券专职交

  易员、年金组合组合节造员、投资司理助理、机构投资部投资司理。2013年

  7月

  30日至

  2014年

  9月

  19日任嘉真丰益计谋按期债券基金司理。

  2013年

  3月

  8日至今任嘉真加强信

  用按期债券基金司理,

  2013年

  8月

  21日至今任嘉真丰益信用按期债券基金司理,

  2015

  年

  12月

  15日至今任嘉真新终点夹杂基金司理,

  2016年

  4月

  8日至今任嘉真新优选夹杂、

  嘉真新趋向夹杂基金司理。

  2016年

  12月

  2日至今任嘉真稳荣债券基金司理。2013年

  6月

  4日至今基金任本基金基金司理。

  (2)历任基金司理

  本基金无历任基金司理。

  3、债券投资决策委员会

  本基金采纳团体投资决策轨造,债券投资决策委员会的包罗:固定收益营业首

  席投资官经雷先生、固定收益系统资深基金司理王茜密斯、万晓西先生、胡永青先生、以及

  投资司理王怀震先生、嘉真国际CIOThomasKwan先生。

  4、上述职员之间均不存正在近支属关系。

  (三)基金办理人的职责

  1、依法召募基金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发

  售、申购、赎回、转换战注销事宜;

  2、打点基金存案手续;

  3、对所办理的分歧基金资产别离办理、别离记账,进行证券投资;

  4、依照基金合同的商定确定基金收益方案,实时向基金份额持有人收益;

  5、进行基金管帐核算并基金财政管帐;

  6、季度、半年度战年度基金;

  7、计较并通知基金资产脏值战基金份额累计脏值,确定基金份额申购、赎回价钱;

  8、打点与基金资产办理营业相关的消息披露事项;

  9、招集基金份额持有会;

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  10、保留基金资产办理营业的记真、账册、报表战其他有关材料;

  11、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者真施其他举动;

  12、相关律例战中国证监会的其他职责。

  (四)基金办理人的许诺

  1、本基金办理人许诺恪守有关律例、基金合同战中国证监会的相关,筑

  立健全内部节造轨造,采纳无效办法,预防违反相关律例、基金合同战中国证监会相关

  的举动产生。

  2、本基金办理人许诺恪守《中华人平易近国证券法》、《基金法》及相关法

  规,成立健全的内部节造轨造,采纳无效办法,预防下列举动产生:

  (1)将其固有财富或者他人财富混同于基金资产处置证券投资;

  (2)不公允地看待其办理的分歧基金资产;

  (3)基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟与好处;

  (4)向基金份额持有人违规许诺收益或者负担;

  (5)律例或中国证监会的其他举动。

  3、本基金办理人许诺增强职员办理,强化职业操守,督促战员工恪守国度相关法

  律律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责,不得将基金资产用于以下投资或:

  (1)承销证券;

  (2)向他人贷款或者供给;

  (3)处置负担有限义务的投资;

  (4)交易其他基金份额,可是律例或中国证监会还有的除外;

  (5)向基金办理人、基金托管人出资或者交易其基金办理人、基金托管人刊行的股票

  或者债券;

  (6)交易与其基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金办理人、基金托

  管人有其他严重短幼关系的刊行的证券或者承销期内承销的证券;

  (7)处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他分歧理的证券买卖;

  (8)其时无效的律例、中国证监会及《基金合同》处置的其他举动。

  如律例或羁系部分打消上述性,本基金办理人正在履行恰当法式后可不受上

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  述的。

  4、基金司理许诺

  (1)按关律例战基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋与最

  大好处;

  (2)不职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋与好处;

  (3)不违反隐行无效的相关律例、规章、基金合同战中国证监会的相关,泄

  漏正在任职时期知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公然的基金投资内容、基金投资

  打算等消息;

  (4)不处置损害基金资产战基金份额持有人好处的证券买卖及其他。

  (五)基金办理人内部节造轨造

  1、内部节造轨造概述

  为增强内部节造,防备战化解危害,推进诚信、、无效运营,保障基金份额持

  有人好处,按照《证券投资基金办理内部节造指点看法》并连系具体,已

  成立健全内部节造系内部节造轨造。

  内部节造轨造由内部节造纲领、根基办理轨造、部分营业规章等部门构成。内

  部节造纲领是对章程的内控准绳的细化战展开,是各项根基办理轨造的纲领战总

  揽。根基办理轨造包罗投资办理、消息披露、消息手艺办理、财政办理、基金管帐、人

  力资本办理、材料档案办理、业绩评估查核、监察考核、危害节造、告急应变等轨造。部分

  营业规章是对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、操作守则等具体申明。

  2、内部节造的准绳

  (1)健全性准绳:内部节造包罗的各项营业、各个部分或机构战各级职员,并涵

  盖到决策、施行、、反馈等各个关键;

  (2)无效性准绳:通过科学的内控手段战方式,成立正当的内控法式,内控轨造

  的无效施行;

  (3)性准绳:各机构、部分战岗亭正在本能机能上必需连结相对;

  (4)彼此限造准绳:组织布局表隐职责明白、彼此限造的准绳,各部分有明白的授权

  分工,操作彼此。

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  (5)本钱效益准绳:使用科学化的运营办理方式低落运作本钱,提高经济效益,以合

  理的节造本钱到达最佳的内部节造结果。

  3、内部节造组织系统

  (1)董事会对成立内部节造体系战维持其无效性负担最终义务。董事会下设

  审计与合规委员会,担任内部办理轨造的合规性及内控轨造的施行,充真

  阐扬董事本能机能,投资者好处战。

  (2)债券投资决策委员会由固定收益营业首席投资官、总监及资深基金司理、投

  资司理构成,担任指点固定收益类基金资产的运作、确定根基的投资计谋战投资组合的准绳。

  (3)危害节造委员会为危害办理的最高决策机构,由总司理、督察幼及部分

  总监构成,担任片面评估运营办理历程中的各项危害,并提出防备化解办法。

  (4)督察幼踊跃对各项轨造、营业的合规性及内部节造轨造的施行

  进行监察、考核,按期战不按期向董事会内部节造施行。

  (5)监察考核部:办理层注重战支撑监察考核事情,并监察考核部的性

  战巨子性,装备了富足及格的监察考核职员,明白监察考核部分及其各岗亭的职责战事情流

  程、组织规律。监察考核部具体担任各项轨造、营业的合规性及内部节造轨造

  的施行的监察考核事情。

  (6)营业部分:部分担任报酬所正在部分的危害节造第一义务人,对本部分营业范畴内

  的危害负有管控实时的。

  (7)岗亭员工:勤奋树立内控优先战危害办理,培育整体员工的危害防备意

  识,营造一个稠密的内控文化空气,整体员工实时领会国度律例战规章轨造,

  使危害认识贯穿到各个部分、各个岗亭战各个关键。员工正在其岗亭职责范畴内负担响应

  的内控义务,并负有对岗亭事情中发觉的危害隐患或危害问题实时、反馈的。

  4、内部节造办法

  确立“轨造上节造危害、手艺上量化危害”,踊跃接收或采用先辈的危害节造手艺

  战手段,进行内部节造战危害办理。

  (1)逐渐健全布局,充真阐扬董事战监事会的本能机能,严禁不正

  当联系关系买卖、好处输迎战内部人节造征象的产生,投资者好处战。

  (2)设置的组织布局,充真表隐职责明白、彼此限造的准绳,各部分均有明白的

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  授权分工,操作彼此。逐渐成立决策科学、经营规范、办理高效的运转机造,包罗

  、通明的决策法式战办理议事,高效、严谨的营业施行体系,以及健全、无效的内

  部战反馈体系。

  (3)设立了挨次递进、权责同一、缜密无效的内控防地:

  ①各岗亭职责明白,有细致的岗亭仿单战营业流程,各岗亭职员正在上岗前均应知悉

  并以书面体例许诺恪守,正在授权范畴内负担义务;

  ②成立主要营业处置根据传迎战消息沟通轨造,有关部分战岗亭之间彼此造衡;

  (4)成立无效的人力资本办理轨造,健全鼓励机造,确保职员具备与岗

  位要求相的职业操守战专业胜任威力。

  (5)成立科学缜密的危害评估系统,对部危害进行识别、评估战,

  实时防备战化解危害。

  (6)授权节造该当贯穿于运营的一直,授权节造的次要内容包罗:

  ①股东会、董事会、监事会战办理层充真领会战履行各自的,成立健全授权

  尺度战法式,确保授权轨造的贯彻施行;

  ②各部分、分及员工正在授权范畴内行使响应的职责;

  ③严重营业授权采纳书面情势,授权书该当明白授权内容战时效。

  ④对已获授权的部分战职员成立无效的评价战反馈机造,对已分歧用的授权应实时修

  改或打消授权。

  (7)成立完美的基金财政核算与基金资产估值体系战资产分手轨造,基金资产与

  自有资产、其他委托资产以及分歧基金的资产之间真交运作,别离核算,实时、精确战

  完备地反应基金资产的情况。

  (8)成立科学、的岗亭分手轨造,明白划分各岗亭职责,投资战买卖、买卖战清

  算、基金管帐战管帐等主要岗亭不得有职员的堆叠。投资、钻研、买卖、

  IT等主要业

  务部分战岗亭进行物理断绝。

  (9)成立战消息办理体系,消息办理,客户材料等消息平安、真正在战完

  整。踊跃消息沟通渠道的通顺,成立清楚的体系,各级带领、部分及员工均有明白

  的子。

  (10)成立战完美客户办事尺度,增强基金发卖办理,规范基金宣传推介,不得有不正

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  当发卖举动战分歧理合作举动。

  (11)造定切真无效的应急应变办法,成立危机处置机造战法式,对产生紧张影响基金

  份额持有人好处、可能惹起体系性危害、紧张影响社会不变的突发事务,依照预案妥帖处置。

  (12)成立健全内部轨造,督察幼、监察考核部对内部节造轨造的施行情

  况进行连续的,内部节造轨造落真;按期评价内部节造的无效性并当令改良。

  ①对各项轨造、营业的合规性核查。由监察考核部设想各部分监察考核点明

  细,依照考核项目战考核法式进行部分自查、监察部核查,确保各项轨造、营业合适有

  关、行规、部分规章及行业羁系。

  ②对内部危害节造轨造的连续。由监察考核部组织有关营业部分、岗亭配合识别

  危害点,界定危害义务人,设想内部危害点评估表,对危害点进行评估战,并由监

  察考核部危害节造办法的施行,实时防备战化解危害。

  ③督察幼发觉存正在严重危害或者有违法违规举动,正在奉告总司理战其他相关高级

  办理职员的同时,向董事会、中国证监会战所正在地中国证监会派出机构。

  5、基金办理人关于内部节造的声明

  (1)本许诺以上关于内部节造的披露真正在、精确;

  (2)本许诺按照市场变迁战成幼不竭完美内部节造系内部节造轨造。

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  四、基金托管人

  一、基金托管情面况

  (一)根基

  名称:中国扶植银行股份无限(简称:中国扶植银行)

  居处:市西城区金融大街

  25号

  办公地点:市西城区闹市口大街

  1号院

  1号楼

  代表人:

  建立时间:2004年

  09月

  17日

  组织情势:股份无限

  注书籍钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续时期:连续运营

  基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  接洽人:田青

  接洽德律风:(010)67595096

  中国扶植银行建立于

  1954年

  10月,是一家国内领先、国际出名的大型股份造贸易银行,

  总部设正在。本行于

  2005年

  10月正在结合买卖所挂牌上市

  (股票代码

  939),于

  2007

  年

  9月正在上海证券买卖所挂牌上市

  (股票代码

  601939)。

  2015岁暮,本集团资产总额

  18.35万亿元,较上年增加

  9.59%;客户贷款战垫款总额

  10.49万亿元,增加

  10.67%;客户存款总额

  13.67万亿元,增加

  5.96%。脏利润

  2,289亿元,

  增加

  0.28%;停业支出

  6,052亿元,增加

  6.09%,此中,利钱脏支出增加

  4.65%,手续费及

  佣金脏支出增加

  4.62%。均匀资产率

  1.30%,加权均匀脏资产收益率

  17.27%,本钱支出

  比

  26.98%,本钱富足率

  15.39%,次要财政目标领先同行。

  物理与电子渠道协同成幼。停业网点“三”扶植与得新进展,性网点数量达

  1.45万个,营销团队

  2.15万个,柜员占比到达

  88%。启动深圳等

  8家分行物理渠

  道片面转型立异试点,点、旗舰型、型战轻型网点扶植有序促进。电子银行主渠

  道进一步凸显,电子银行战自助渠道账务易量占比达

  95.58%,较上年提拔

  7.55个

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  百分点;同时推广账号领与、手机领与、跨行付、龙卡云领与、快速付等五种正在线领与体例,

  顺利真隐绝大大都次要快速领与营业的全行集中处置。

  转型营业倏地增加。累计发卡量

  8,074万张,消费买卖额

  2.22万亿元,多项核

  心目标继续连结同行领先。金融资产

  1,000万以上的私家银行客户数量增加

  23.08%,客户

  金融资产总量增加

  32.94%。非金融企务融资东西累计承销

  5,316亿元,承销额市场领

  先。资产托管营业规模

  7.17万亿元,增加

  67.36%;托管证券投资基金数量战新增只数均为

  市场第一。人平易近币国际清理收集扶植再获冲破,继伦敦之后,再获任、智利人平易近币清理

  行资历;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区次要营业目标居同行首位。

  2015年,本集团先后得到国各种荣誉合计

  122项,并独家荣获美国《全球金融》

  “中国最佳银行”、《财资》“中国最佳银行”及《企业财资》“中

  国最佳银行”等大。本集团正在英国《银里手》

  2015年“世界银行品牌

  1000强”中,

  以一级本钱总额位列环球第二;正在美国《福布斯》

  2015年度环球企业

  2000强中位列第

  二。

  中国扶植银行总行设资产托管营业部,下设处、基金市场处、证券安全资产市场处、

  理财信任股权市场处、

  QFII托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管经营处、监

  督考核处等10个本能机能处室,正在上海设有投资托管办事上海备份核心,共有员工

  220余人。自

  2007年起,托管部持续礼聘外部管帐师事件所对托管营业进行内部节造审计,并曾经成为常

  规化的内控事情手段。

  (二)次要职员

  赵不雅甫,资产托管营业部总司理,曾先后正在中国扶植银行郑州市分行、总行信贷部、总

  行信贷二部、行幼办公室事情,并正在中国扶植银行省分行停业部、总行小我银行营业部、

  总行审计部负责带领职务,持久处置信贷营业、小我银行营业战内部审计等事情,拥有丰硕

  的客户办事战营业办理经验。

  红,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行青岛分行、中国扶植银行总

  行零售营业部、小我银行营业部、行幼办公室,持久处置零售营业战小我存款营业办理等工

  作,拥有丰硕的客户办事战营业办理经验。

  张力铮,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行筑筑经济部、信贷二部、

  信贷部、信贷办理部、信贷运营部、营业部,并正在总行集团客户部战中国扶植银行

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  市分行负责带领职务,持久处置信贷营业战集团客户营业等事情,拥有丰硕的客户办事战业

  务办理经验。

  黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行管帐部,持久处置托管

  营业办理等事情,拥有丰硕的客户办事战营业办理经验。

  (三)基金托管营业运营

  作为国内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国扶植银行始终“以客户

  为核心”的运营,不竭增强危害办理战内部节造,履行托管人的各项职责,切真维

  护资产持有人的,为资产委托人供给高品质的托管办事。颠末多年稳步成幼,中国

  扶植银行托管资产规模不竭扩大,托管营业种类不竭添加,已构成包罗证券投资基金、社保

  基金、安全资金、根基养老少我账户、

  QFII、企业年金等产物正在内的托管营业系统,是目前

  国内托管营业种类最齐备的贸易银行之一。截至

  2016年一季度末,中国扶植银行已托管

  584

  只证券投资基金。中国扶植银行专业高效的托管办事威力战营业程度,博得了业内的高度认

  同。中国扶植银行自

  2009年至今持续六年被国际巨子《环球托管人》评为“中国最佳

  托管银行”。

  二、基金托管人的内部节造轨造

  (一)内部节造方针

  作为基金托管人,中国扶植银行恪守国度相关托管营业的律例、行业羁系规章

  战本行内相关办理,遵法运营、规范运作、监察,确保营业的稳健运转,基金

  财富的平安完备,确保相关消息的真正在、精确、完备、实时,基金份额持有人的权

  益。

  (二)内部节造组织布局

  中国扶植银行设有危害与内控办理委员会,担任全行危害办理与内部节造事情,对托管

  营业危害节造事情进行指点。资产托管营业部特地设置了考核处,装备了专职内控

  职员担任托管营业的内控事情,拥有行使考核事情战威力。

  (三)内部节造轨造及办法

  资产托管营业部具备体系、完美的轨造节造系统,成立了办理轨造、节造轨造、岗亭职

  责、营业操作流程,能够托管营业的规范操作战成功进行;营业职员具备主业资历;业

  务办理真行复核、审核、轨造,授权事情真行集中节造,营业按规程保管、存

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  放、利用,账户材料保管,限造机造无效;营业操作区特地设置,办理,真施

  音像;营业消息由专职消息披露人担任,预防泄密;营业真隐主动化操作,预防报酬事

  故的产生,手艺体系完备、。

  三、基金托管人对基金办理人运作基金进行的方式战法式

  (一)方式

  按照《基金法》及其配套律例战基金合同的商定,所托管基金的投资运作。自

  行开辟的“托管营业体系——基金子体系”,依照隐行律例以及基金合同

  ,对基金办理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等进行,并按期编

  写基金投资运作,报迎中国证监会。正在一样平常为基金投资运作所供给的基金清理战核

  算办事关键中,对基金办理人发迎的投资指令、基金办理人对各基金用度的提与与开支

  进行。

  (二)流程

  1.每事情日定时通过基金子体系,对各基金投资运作比例节造等进行,如

  发觉投资非常,向基金办理人进行危害提醒,与基金办理人进行核真,督促其改正,

  并实时中国证监会。

  2.收到基金办理人的划款指令后,对指令因素等内容进行核查。

  3.按照基金投资运作,按期编写基金投资运作,对各基金投资运作的

  合规性战投资性等方面进行评价,报迎中国证监会。

  4.通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖,德律风或书面要求基金办理人进行注释

  或举。